コーポレート・ガバナンス

Integrity （ステークホルダーへの誠実さ）コーポレート・ガバナンスの充実

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コーポレート・ガバナンス

• コーポレート・ガバナンスの充実
• コーポレート・ガバナンスに対する考え方
• 内部統制システムに関する基本的な考え方およびその運用状況
• 企業統治の体制の概要
• 取締役会の実効性評価の概要
• 役員の報酬等の額またはその算定方法の決定に関する方針の内容および決定方法
• 取締役および監査役の報酬等
• 次世代経営層の育成
• 内部統制システムの整備の状況

① 取締役会・取締役　2018年度開催回数14回

② 指名・報酬委員会　2018年度開催回数3回

③ 企業倫理委員会　2018年度開催回数4回

④ 監査役会・監査役　2018年度開催回数12回

監査役は、監査役会が定めた監査計画・方針に基づき、取締役会等重要な会議への出席、取締役や内部監査部門等からの職務状況の聴取、重要な決裁書類の閲覧、本社および主要な事業所、子会社への往査を行うとともに、会計監査人とも適宜連携を取って業務を遂行しています。
監査役会は、監査役5名の体制であり、うち2名を常勤監査役として選定し、社内の重要会議に出席するほか、重要な決裁書類の確認を行っています。また、経営監査機能強化の観点から、5名のうち3名は社外監査役とし、公正で客観的な監査を行うことができる体制としています。監査役会は原則として毎月1回定期的に開催され、2018年度は12回開催し、社外監査役の監査役会出席率は94％でした。

⑤ 経営会議　2018年度開催回数24回

取締役会から権限委譲された、経営上重要な事項の審議もしくは報告を通じて、迅速な経営判断を行っています。
社内取締役、常勤監査役および社長の指名した執行役員で構成され、議長は経営企画担当役員が務めています。2018年度は24回開催しました。

⑥ リスク管理委員会　2018年度開催回数2回

当社グループのリスク管理活動を統括し、事業リスクなどのリスクが認識され、議論され、かつリスク管理体制が有効に機能しているか適宜調査・確認しています。
管理・研究設計開発・製造・販売それぞれの機能および各事業部の担当役員で構成され、委員長は社長が務めており、さらに常勤監査役2名がオブザーバーとして参加しています。

※ 2018年3月就任以降の出席状況を記載しています。

1. 取締役の職務の執行に係る情報の保存および管理に関する体制
   当社文書管理規定に従い、起案決裁書等、取締役の職務の執行に係る情報を記録し、適切に管理する。当社取締役および当社監査役は、これらの記録を随時閲覧できるものとする。
   2018年の運用状況：取締役会その他の重要な会議の議事録は開催ごとに作成され、それぞれ文書管理規定に従い適切に管理しており、当社取締役および当社監査役は、これらの記録を随時閲覧できる体制としております。
2. 損失の危険の管理に関する規程その他の体制
   当社グループの事業活動に重大な影響を及ぼす恐れのある品質、法律、環境、与信、事故、災害等の経営リスクについては、当社グループ全体のリスク管理について定めるリスク管理規定に基づき、それぞれの担当部署および各子会社において事前にリスク分析、対応策を検討し、当社の経営会議等で審議する。リスク分析・対応策の検討に当たっては、必要に応じて顧問弁護士等の専門家に助言・指導を求める。
   当社グループ横断的なリスクについては、当社管理部門の各部が、それぞれの所管業務に応じ関連部署および各子会社と連携しながら、グループ全社としての対応を行う。
   リスク管理委員会は、当社グループ全体のリスク管理活動を統括し、リスク管理体制が有効に機能しているか適宜調査・確認する。
   当社グループにおいて重大なリスクが顕在化し、または顕在化が予想される場合には、危機管理規定にもとづき、当社社長が危機管理本部を設置する。
   2018年の運用状況：当社リスク管理規定に基づきリスク管理委員会を2回開催し、当社グループ横断的なリスクの管理活動を統括するとともに、当社グループ全体のリスク管理体制が有効に機能していることを確認しました。2018年9月の台風21号による事業所（泉大津工場、物流子会社倉庫）の被害最小化等、その後の適切な対応策を実施するため、危機管理本部を設置し対応にあたりました。
3. 取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制
   取締役や管理職等の職務執行が効率的かつ適正に行われるよう、当社では職制および業務分掌規定において担当部署、職務権限および各組織の所管業務を定め、各子会社にもこれに準拠した体制を構築させる。
   また、当社では執行役員制を採用し、環境変化や顧客ニーズに応じた機動的な事業運営を行う体制とする。
   なお、各部門・各子会社の業績や効率性については、中期経営計画等を策定するとともに、予算会議において目標を設定（目標は四半期ごとに見直す）し、グループ業績会議において月次単位で達成状況を報告させ、把握・分析する。
   当社グループの業務全般においてITの活用を推進し、職務執行の効率化を図る。
   2018年の運用状況：定時取締役会を12回、臨時取締役会を2回開催し、中期経営計画や決議事項の進捗状況を確認するなど、効率的に執行できる体制としております。また、執行役員制を採用し、取締役会から広範な権限委譲を受けた経営会議を24回開催することで機動的に事業運営を行いました。
4. 取締役および使用人の職務の執行が法令および定款に適合することを確保するための体制
   住友ゴムグループの企業理念、住友ゴムWAY、企業行動基準や各種コンプライアンス・マニュアルの当社グループ全体への浸透に努めるほか、経営トップの指針を明示して、法令遵守、企業倫理の維持が経営の根幹をなすものであることを当社グループ全体に徹底する。
   当社社長を委員長とする企業倫理委員会において、当社グループ横断的なコンプライアンス・リスクの把握、分析および評価、研修の企画・実施、違反事例に係わる原因の究明や再発防止策の立案およびそれらの当社グループ内への周知徹底を行う。
   企業倫理ヘルプラインを設置し、企業倫理上疑義のある行為等について、当社グループの従業員等が直接通報・相談できる体制とする。企業倫理ヘルプラインに寄せられた情報については、企業倫理委員会において、状況把握を行い、必要な対策をとるものとする。
   住友ゴムグループの企業行動基準に、反社会的勢力との関係を一切遮断することを規定し、反社会的勢力からの一切の要求を拒絶する体制とする。
   2018年の運用状況：取締役会での監督に加え監査役会を12回開催し、取締役の業務執行が法令および定款に適合していることを確認しました。また、当社グループのコンプライアンス事案を審議する企業倫理委員会を4回開催し、企業倫理ヘルプライン通報案件への真摯な対応を含め、当社グループ横断的なコンプライアンス・リスクへの対策等を行いました。更には当社が定める企業倫理月間に併せて企業倫理講演会を開催したほか、当社グループ各部門においてそれぞれ企業倫理意識向上活動に取り組みました。
5. 子会社の取締役等の職務の執行に係る事項の当社への報告に関する体制
   当社の所管部署は子会社各社の業績等の目標およびその達成状況について各子会社の取締役等から定期的に報告を受けるとともに、関係会社管理規定に基づき、当社の経営会議、取締役会に付議すべき事項やリスク管理、コンプライアンス等に関する一定の事項について適宜報告を受け、または必要により当社と協議する体制をとるものとする。
   2018年の運用状況：12回実施したグループ業績会議における各子会社取締役からの定期的な報告等に加え、当社関係会社管理規定に基づいた経営会議、取締役会への付議等を通じ、子会社から随時必要な事項の報告を受けており、当社グループ全体を通じ適正に職務を執行できる体制としております。
6. 財務報告の適正性を確保するための体制
   金融商品取引法および金融庁が定める評価・監査の基準ならびに実施基準に沿った内部統制システムの整備を進め、当社グループの財務報告の適正性を確保するための体制の一層の強化を図る。
   2018年の運用状況：会計監査人による監査等も活用しながら、法令等に沿った内部統制システムの更なる整備を進め、当社グループの財務報告の適正性を確保するための体制の強化を随時図っております。
7. 監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する事項
   当社監査役の業務を補助すべき専任者として監査役付を配置し、もっぱら当社監査役の指揮命令に従うものとする。
   また、監査役付の人事異動、人事評価に際しては、あらかじめ監査役会に意見を求めるものとする。
   2018年の運用状況：当社では、監査役の業務を補助すべき専任者として、地位の独立性に配慮した監査役付検査役を配置しております。
8. 取締役および使用人が当社監査役に報告をするための体制その他の監査役への報告に関する体制
   当社常勤監査役は当社の経営会議その他の重要な会議に出席し、当社グループの状況を適切に把握することとする。
   リスク管理上重要な事項等については、当社グループの取締役または部門長等から適宜当社監査役に報告する体制とする。
   企業倫理ヘルプラインに通報された事項 （軽微なものを除く。）は、当社監査役会に報告する。当社グループ各社を適用対象とする企業倫理取り組み体制に関する規定において、企業倫理ヘルプラインへの通報者に関する事項の守秘、通報者への不利益な取り扱いの禁止をするなど、当社監査役へ報告したことを理由とした不利益な取り扱いを禁止する体制とする。
   2018年の運用状況：当社常勤監査役は、経営会議や企業倫理委員会等の重要な社内会議に出席し、実効的な監査に必要な情報の報告を随時受けております。
   監査役会においてこれらの情報を社外監査役と共有することで、客観かつ公平な視点も備えた実効性のある監査を実施しました。
9. その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制
   当社監査役が当社グループの取締役または部門長等からヒアリング等を行う機会を適宜確保する。
   当社監査役の職務執行について生ずる合理的な範囲の費用については、臨時での出費を含め、当社に精算を請求できる体制とする。
   2018年の運用状況：当社監査役会では、当社グループの取締役または部門長等から担当業務の内容や中期経営計画に対する進捗等を計11回、定期的に聴取しました。また常勤監査役による現地実査（内、社外監査役も国内外各1拠点実査）の結果を監査役全員で共有することで、実効的な監査を実施しました。

取締役会の実効性評価の概要

住友ゴムは、取締役会の実効性向上のため、定期的に取締役および監査役全員を対象に取締役会の構成や運営状況等に関するアンケート調査を実施し、その結果を基に取締役会において議論を行っています。
2018年度は8月から9月にかけてアンケートを実施し、11月に議論を行いました。その結果、取締役会の構成人員や人数、開催頻度や審議時間等の運営状況、取締役会における審議等の実施状況および業務執行の監督の状況等の各方面において、取締役会の実効性が概ね確保されていることを確認しました。
また、過去に提言のあった取締役会での戦略的な議論の拡大や役員への事前の情報提供の充実といった点については、2016年末の取締役会付議基準見直し、2017年度からの取締役会資料提供の早期化などの効果もあり、着実に改善が進んでいることを確認しました。
今後も取締役会の環境を整備し実効性を高めるための施策を必要に応じて実行していきます。

役員の報酬等の額またはその算定方法の決定に関する方針の内容および決定方法

取締役および監査役の報酬等

注1 取締役および監査役の報酬等の限度額は、2015年3月26日開催の第123期定時株主総会において、取締役については年額800百万円以内（うち社外取締役分は年額70百万円以内）、監査役については年額100百万円以内と決議いただいております。
注2 上記支給人員には、2018年3月29日付で退任した取締役2名および監査役2名が含まれております。

次世代経営層の育成

内部統制システムの整備の状況